المحتوى

• تعريف الامتثال القانوني
• مفهوم الامتثال القانوني.
• تعريف الامتثال القانوني.
• كيف نشأت فكرة الامتثال القانوني.
• علاقة الامتثال القانوني بمدونة السلوك الوظيفي
• علاقة الامتثال القانوني بالحوكمة
• وقواعد أخلاقيات العمل.
• الالتزام بالامتثال القانوني.
• مفهوم الالتزام
• الالتزام بقانون الخدمة العامة
• الالتزام بأنظمة المؤسسة .
• وظيفة الامتثال القانوني.
• تحديد وتقييم مخاطر عدم الامتثال للقوانين والتعليمات والمتطلبات الرقابية
• على المستوى المحلي –مؤسسة - أفراد
• على المستوى الإقليمي
• على المستوى الدولي
• مسؤولية الامتثال القانوني :
• مسؤولية الإدارة العليا في تطبيق النظام
• مسؤولية الإدارة التنفيذية.
• مسؤولية الموظفين بجميع المستويات الإدارية.
• ثقافة الامتثال القانوني :
• على من تقع مسؤولية نشر الامتثال القانوني.
• زيادة ثقة الجمهور بالمؤسسة و استمرار صلة التعامل معها.
• دور الامتثال القانوني
• التأكد من قيام الموظفـين بتطبيق النظام .
• التزام الموظفـين بالتعليمات الرقابية.
• تطبيق قاعدة "اعرف عميلك

• كيف تطبق قاعدة «اعرف عميلك» :
• معالجة شكاوي العملاء بالشكل الصحيح و المتابعة مع الدوائر ذات العلاقة .
• كيف يطبق الامتثال القانوني
• المنهجية في التطبيق
• قياس التغذية الراجعة في التطبيق
• الصلاحيات المخولة لتطبيق الامتثال القانوني
• الصلاحيات المخولة في النظام.
• المرجعية القانونية
• الرقابة على تطبق الامتثال القانوني
• الرقابة الرئاسية
• الرقابة المهنية
• كيف يقيم مستوى الامتثال القانوني بالمؤسسة :
• التقييم الذاتي
• تقييم المتعاملين
• أدوات تقييم مستوى الامتثال القانوني
• الاستبيانات
• المقابلات
• علاقة الامتثال بالدوائر الأخرى :
• الدوائر ذات العلاقة
• الشركاء
• إعادة تقيم مستوى الامتثال القانوني :
• تقرير الامتثال القانوني السنوي
• عدم الامتثال العقوبات وغرامات..
• تضمينه إلى لائحة الجزاءات في المؤسسة.
• تطبيقات عملية
• التأكد من قيام الموظفـين بتطبيق التعليمات الرقابية.